事件经过
根据合规咨询公司Red Oak于2026年8月7日发布的分析，美国证券交易委员会检查部门已开始向注册投资顾问和金融公司请求关于其AI使用情况的信息。请求集中在三个领域：AI驱动的投资组合管理、算法交易模型和营销声称——测试公司是否能证实关于AI能力的公开陈述('AI洗绿')。美国证券交易委员会请求与AI相关的书面、音频和视频材料，包括ADV第2部分备案、网站、推介资料和视频内容，检查活动遵循一种模式，即特定公司在市场广泛认知之前收到请求。
影响分析
这是一个权威的联邦金融监管机构正式审查AI治理、披露准确性和投资顾问/资产管理公司的监督结构——没有专门的ADV AI使用字段，关于提示/响应保留的指导仍在开发中。它表明美国证券交易委员会追求'AI洗绿'作为执法理论的意图(呼应先前的假设性风险因素执法模式)，为任何在没有实质证据的情况下营销AI能力的美国证券交易委员会注册公司创造真实的合规风险。
建议行动
美国证券交易委员会注册投资顾问和金融公司应立即清点所有AI工具使用情况，验证公开AI声称与实际运营能力之间的一致性，并记录AI治理监督(委员会、培训记录、董事会报告)，以预期检查请求。